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來源:財事匯
券商總裁“老鼠倉”曝光!⠠⠠⠠⠠⠀
1月9日,重慶證監局披露一則行政處罰決定書顯示,湘財證券前任總裁孫某祥被責令依法處理非法持有的股票,沒收違法所得721.29萬元,並被處1121萬元罰款。罰沒金額合計高達1842.29萬元。
此外,鑒於孫某祥違法行為情節嚴重,其還被采取5年證券市場禁入措施。⠀
值得注意的是,這位總裁搞“老鼠倉”炒股,以及他透露信息給到的兩個人,都沒賺著錢;反而未利用自營賬戶信息的炒股部分,倒賺了錢。⠀
“老鼠倉”交易
2018年4月24日至2023年8月19日,孫某祥先後擔任湘財證券總裁、高級顧問。⠠⠠⠠⠠⠀
根據決定書披露內容,湘財證券2020年至2023年共有7個自營證券賬戶,2020年1月1日至2023年8月19日,孫某祥通過參與湘財證券自營證券賬戶投資決策,通過“ZY”微信群與同事溝通交流,通過聽取湘財證券自營部門副總經理黃某平工作匯報等多個渠道,知悉湘財證券自營證券賬戶投資信息及湘財證券自營證券賬戶持倉及盈虧變化等情況。⠠⠠⠠⠠⠀
2020年3月1日至2023年8月19日,孫某祥控製餘某婷賬戶和孫某韜湘財證券賬戶,從事與未公開信息相關的證券交易活動。⠠⠠⠠⠠⠀
經重慶證監局查實,餘某婷東方證券賬戶同期或稍晚於湘財證券自營證券賬戶趨同交易股票38隻,趨同交易金額6029.93萬元。孫某韜湘財證券賬戶同期或稍晚於湘財證券自營證券賬戶趨同交易股票14隻,趨同交易金額256.93萬元。上述賬戶累計趨同交易股票52隻,交易金額6285.96萬元,無違法所得。⠠⠠⠠⠠⠀
此外,2020年3月1日至2023年8月19日,孫某祥明示、暗示傅某東、朱某堯利用上述與湘財證券自營賬戶相關的未公開信息進行交易。孫某祥與兩人均稱見麵或電話交流股票投資,孫某祥本人承認提示、建議兩人交易相關股票。⠠⠠⠠⠠⠠⠀
經重慶證監局查實,傅某東同期或稍晚於湘財證券自營證券賬戶趨同交易股票78隻,交易金額7588.14萬元,無違法所得。朱某堯同期或稍晚於湘財證券自營證券賬戶趨同交易股票15隻,交易金額4189.58萬元,無違法所得。⠠⠠⠠⠠⠀
重慶證監局還指出,孫某祥作為證券從業人員違規買賣股票。2018年4月24日至2023年8月19日,孫某祥在湘財證券工作,借用餘某婷東方證券賬戶和孫某韜湘財證券賬戶買賣股票,扣除利用未公開信息交易股票部分,交易金額1.17億元,盈利721.29萬元。
湘財證券原總裁孫永祥因“老鼠倉”被罰1842.29萬元,並被采取5年證券市場禁入措施。這反映出公司在高管管理和內部控製方麵存在嚴重問題,未能有效防止和及時發現高管的違規行為。
湘財證券的訴訟仍在繼續
湘財證券為有限公司(下稱“湘財股份”,600095.SH)的全資子公司,目前涉及多起重大訴訟。1月15日,湘財股份發布《關於子公司訴訟事項的進展公告》,湘財證券作為上訴人,目前與雲南信托的糾紛,案件正處於二審階段,尚未開庭,案件涉及金額為3.43億元及相應利息。
湘財證券與雲南信托的糾紛,由來已久。公開資料顯示,2015年2月至2019年6月,羅靜作為“承興係”公司的實際控製人,利用虛構的京東、蘇寧應收賬款,私刻印章,與包括湘財證券、雲南信托等多家機構先後簽訂應收賬款債權轉讓及回購合同、保理合同等,共計詐騙300餘億元。這一係列詐騙行為導致多家金融機構遭受巨大損失,其中雲南信托損失15億餘元,湘財證券損失9億餘元。
2023年9月,雲南信托向江蘇省南京市中級人民法院提起訴訟,要求蘇寧易購集團股份有限公司蘇寧采購中心、廣東中誠實業控股有限公司、羅靜、湘財證券承擔連帶賠償責任,涉案金額為16.78億元。
2024年5月,雲南信托撤回了其中一起案件的訴訟,其餘9起案件仍在審理中。2024年6月,雲南信托再次向昆明市中級人民法院提起訴訟,要求中誠公司和湘財證券支付回購價款及利息。
2024年12月3日,昆明市中級人民法院作出一審判決,中誠公司需向雲南信托支付回購價款1.492億元和1.937億元,並支付相應利息,湘財證券對中誠公司的上述債務分別承擔56%的補充責任。
2024年12月4日:湘財股份發布公告,表示對一審判決不服,將依法提起上訴。同月24日:雲南信托向江蘇省南京市中級人民法院提出撤訴申請,涉案金額1.73億元,法院準許其撤訴。
2025年1月15日:湘財證券收到雲南省高級人民法院的開庭傳票,案件將於2025年2月18日開庭。
湘財證券與雲南信托的糾紛源於“承興係”詐騙案,涉及金額巨大,雙方在法律責任和賠償問題上存在較大爭議,案件的最終結果還需等待二審判決。
湘財股份業績承壓
湘財股份2024年三季報顯示,2024年前三季度,公司營業總收入15.49億元,同比下降16.52%,歸母淨利潤1.46億元,同比下降2.92%。
盡管業績出現下降,但是湘財股份的三費占比上升明顯,財務費用、銷售費用和管理費用總和占總營收同比增幅達193.49%。
從業務分類來看,2024年前三季度,湘財股份的手續費及傭金淨收入為4.10億元,同比下降26%。主要原因是市場日均股基成交額同比下降8%至9251億元,IPO發行規模同比下降85%至479億元。
而在利息淨收入方麵,湘財股份也出現下降。2024年前三季度,湘財股份的利息淨收入為3.44億元,同比下降5%。
得益於公司在自營業務、另類投資和資產管理方麵的積極經營策略,2024年前三季度,湘財股份的自營業務收入(投資收益+公允價值變動收益)為3.87億元,同比增長65%。
對於業績變動,湘財股份表示,主要原因是公司主動壓降規模,持續優化業務結構,通過處置低效資產、盤活優質資產,以及調整人員結構、產品結構和經營模式等精細化管理手段,提升存量資產的競爭力。(《理財周刊-財事匯》出品)
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